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北京商报讯(记者李海颜)开年以来,理财业务罚单频现。6月23日,北京商报记者梳理发现,按照罚单披露日期计算,今年以来已有10余家银行及分支机构、理财公司因涉及理财业务违规问题被监管处罚,主要涉及理财资金来源、用途违规,理财披露、投向不合规,销售不规范等。以渝农商理财等会说。
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北京商报讯(记者李海颜)开年以来,理财业务罚单频现。6月23日,北京商报记者梳理发现,按照罚单披露日期计算,今年以来已有10余家银行及分支机构、理财公司因涉及理财业务违规问题被监管处罚,主要涉及理财资金来源、用途违规,理财披露、投向不合规,销售不规范等。以渝农商理财后面会介绍。
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6月以来,至少有6家券商收到10张罚单,涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。而梳理处罚事由可见,经纪业务违规成为主因,包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议等多项违规情形。严监管基调之下,针对券商相关违规行为等会说。
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《投资者网》崔悦晨国通信托收到年内以来信托业单笔高罚单引发市场关注。6月14日,国家金融监督管理总局湖北监管局一次性开出22张罚单,剑指国通信托。其中,国通信托涉及13项违法违规事由,被罚585万元,18名责任人被处以警告,另外3名主要责任人处以警告并合计罚款46万元。具后面会介绍。
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封面图片由AI生成6月20日晚,亿嘉和(603666.SH)收到来自监管的罚单。究其原因,主要是公司前后披露的2023年业绩预告和年度报告中的净利润数据相差甚远,不仅如此,其净利润也从扭亏变成续亏。而造成两项数据天差地别的原因,主要和其近年新拓展的海外业务的确认收入相关。钛媒好了吧!
半年还未过完,这家农商行今年就“吃”到6张罚单。6月1日到7日,渝农商行(601077.SH)在祥云、大理、鹤庆的三个分支机构先后被处罚。处罚事由包括贷款管理不到位、信贷资金被挪用等。来源:国家金管局官网)实际上,国家金管局官网显示,渝农商行各分支行今年已收到至少6张罚单好了吧!
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中新经纬6月20日电因“乌龙指”事件,德国继英国后对花旗集团开出罚单。据路透社报道,德国银行监管机构6月20日表示,已对花旗集团处以近1300万欧元(约合人民币1亿元)的罚款,因其在交易系统控制方面存在失误。报道称,这与2022年发生的一起涉及14亿美元股票错误卖单事故有等我继续说。
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